Регистрация внебиржевой сделки с ценными бумагами производится регистратором, осуществляющим учет и удостоверение прав на данные ценные бумаги.
Регистрация внебиржевой сделки с ценными бумагами осуществляется в момент ее заключения (за исключением внебиржевой сделки с ценными бумагами по отчуждению государственных активов в виде ценных бумаг, принадлежащих государству, нотариально удостоверяемой внебиржевой сделки с ценными бумагами, внебиржевой сделки с ценными бумагами, документы по которой доставляются трансфер-агентом, а также залога).
Документы для регистрации внебиржевой сделки с ценными бумагами могут подаваться сторонами совершаемой внебиржевой сделки с ценными бумагами либо их уполномоченными представителями, трансфер-агентом, а в случае регистрации внебиржевой сделки с ценными бумагами по отчуждению государственных активов в виде ценных бумаг - руководителем соответствующего структурного подразделения уполномоченного государством юридического лица по управлению государственными активами в виде ценных бумаг (далее - уполномоченные лица по управлению госактивами).
Полномочия уполномоченных представителей должны быть надлежащим образом оформлены в соответствии с требованиями законодательства.
Регистрация нотариально удостоверяемой внебиржевой сделки с ценными бумагами осуществляется в срок не позднее пяти рабочих дней со дня ее удостоверения нотариусом (за исключением внебиржевой сделки с ценными бумагами по наследованию, регистрация которой осуществляется в момент представления регистратору соответствующих документов).
Для осуществления регистрации внебиржевой сделки с ценными бумагами в момент ее заключения регистратор должен осуществить следующие действия:
удостовериться в личности отчуждателя и приобретателя или их уполномоченного представителя (представителей). Удостоверение физического лица, являющегося стороной внебиржевой сделки с ценными бумагами либо уполномоченным представителем юридического лица, являющегося стороной внебиржевой сделки с ценными бумагами, осуществляется по одному из следующих документов: паспорт, военный билет или удостоверение личности, выдаваемое Министерством обороны Республики Узбекистан, вид на жительство, выдаваемый органами внутренних дел лицам без гражданства. Удостоверение личности несовершеннолетнего осуществляется по его свидетельству о рождении и паспорту его родителя или опекуна;
проверить полномочия уполномоченного представителя отчуждателя и приобретателя;
При удостоверении регистратором соответствия совершаемой внебиржевой сделки с ценными бумагами требованиям пункта 9 настоящего Положения регистратор блокирует отчуждаемые ценные бумаги, находящиеся на счете депо отчуждателя.
Отчуждатель и приобретатель или их уполномоченные представители в присутствии регистратора подписывают договор или иной документ, представленный для регистрации внебиржевой сделки с ценными бумагами, при этом подпись уполномоченного представителя юридического лица должна быть заверена основной печатью юридического лица, которое он представляет.
Регистратор после подписания отчуждателем и приобретателем (или их уполномоченными представителями) договора или иного документа, представленного для регистрации, осуществляет регистрацию внебиржевой сделки с ценными бумагами путем внесения соответствующей записи в учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами.
На всех экземплярах договора или иного документа, подтверждающего волеизъявление сторон (стороны) внебиржевой сделки с ценными бумагами, уполномоченный работник регистратора, имеющий квалификационный аттестат специалиста рынка ценных бумаг, проставляет оттиск регистрационного (учетного) штампа регистратора, на котором делает отметку о дате и месте регистрации внебиржевой сделки с ценными бумагами, указывает порядковый номер по учетному регистру внебиржевых сделок с ценными бумагами и ставит подпись, которая заверяется основной печатью регистратора.
Депозитариям запрещается осуществлять переводы ценных бумаг по счетам депо на основании документов, подтверждающих заключение внебиржевой сделки с ценными бумагами, без ее регистрации (если ее регистрация требуется в соответствии с настоящим Положением).
Оплата услуг регистратора осуществляется в порядке и сроках, оговоренных в документах, закрепляющих факт совершения внебиржевой сделки с ценными бумагами, либо в соответствии с отдельно заключаемым договором.
Оплата за регистрацию нотариально удостоверяемых внебиржевых сделок с ценными бумагами по наследованию не взимается.
Если внебиржевая сделка с ценными бумагами совершена с нарушением порядка, установленного настоящим Положением и законодательством, регистратор обязан немедленно отказать в регистрации совершаемой внебиржевой сделки с ценными бумагами с разъяснением причин отказа (по требованию сторон или стороны данной сделки также в письменной форме) и уведомить в письменной форме в трехдневный срок уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.
В случае изменения условий зарегистрированной внебиржевой сделки с ценными бумагами до полного исполнения обязательств по ней, стороны данной сделки подписывают дополнительное соглашение.
Регистрация дополнительного соглашения к ранее зарегистрированной внебиржевой сделке с ценными бумагами осуществляется в общеустановленном порядке.
Запись в учетном регистре внебиржевых сделок с ценными бумагами при изменении условий зарегистрированной внебиржевой сделки с ценными бумагами до полного исполнения обязательств по ней должна содержать в обязательном порядке ссылку на номер ранее зарегистрированной внебиржевой сделки с ценными бумагами.
